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第二节 企业家能力研究
一 企业家理论概述
企业家作为企业进入行为的决策者(Dess,1996),或许是最能引起人们关注的人。企业家,entrepreneur,源于法语,意思是“承担责任的人”(林枫,2011)。1755年,法国古典经济学家Cantillon率先将其引入经济学理论,他通过研究法国商人的各种经营行为,认为企业家就是在支出确定而收入不确定的环境中从事商业活动的个体,因此,企业家本质上是勇于承担风险的(Binks and Vale,1990)。法国经济学家萨伊(Say,1803)是最早对企业家进行系统研究的学者。虽然学者对于企业家研究的重视程度不同,但是,对于企业家的研究从来没有真正停止过。那么,到底企业家的内涵是什么,企业家又应该具备哪些职能和个体特征呢?根据国外学者的研究成果,我们可以将其分为古典、新古典和现代三个阶段,不同阶段对于上述问题都有不同的回答。
(一)古典企业家理论
Cantillon(1755)认为,企业家是指那些能够发现市场中存在贱买贵卖的机会,并利用这种机会盈利的人。首先,企业家不一定是资本家,也不一定要设立企业,但是他一定能够发现市场经济中供给与需求不平衡会为人们带来获利机会,所以可以说企业家是机会发现者。其次,企业家是“不确定性承担者”,是敢于承担风险的。因为发现机会不一定能把握机会,如果企业家可以把握机会,就会通过贱买贵卖获取利润;反之,就要承担风险。亚当·斯密(1776)认为,企业家就是资本家,企业的全部资本来源于企业家,通过投资于企业,企业家成为企业的所有者。萨伊(1803)提出,企业家是资本、劳动、土地之外的第四种生产要素,它是其他三种生产要素的组织者。企业家并不等同于资本家,有些企业家本身是资本的提供者,所以既是企业家也是资本家,但是有些企业家只是执行控制、监督等管理职能的管理者,并不是资本的提供者,是纯粹的企业家。
(二)新古典企业家理论
随着新古典经济学的兴起,由于新古典经济学严格的假设条件:完全信息和完全市场,使企业家的管理和决策变得无足轻重。企业家仅仅根据边际成本等于边际收益的原则来确定均衡产量和均衡价格,从而生产经营活动被简化为一个计算的过程,根本无须企业家职能作用的发挥,所以在新古典经济学企业理论中,企业似乎是一个企业家缺位的自动运行体。对此熊彼特(Schumpeter,1934)曾形象地指出,理应成为资本主义经济舞台主角的企业家却不出场,好比是没有丹麦王子的《哈姆雷特》演出(转引自林枫,2011)。
但是,作为新古典经济学研究的代表,马歇尔在其研究中并没有完全忽略企业家。他认为,企业家既可以是中间人,也可以是商人;既有监督、管理能力,又有领导、驾驭能力;是风险承担者,利润是企业家的报酬。
(三)现代企业家理论
如果说在新古典经济学那里,企业还是一个“黑箱”的话,那么,现代企业理论则在打开这个“黑箱”的同时,也强调了企业家在企业生存和发展过程中的重要职能。
奈特(Knight,1921)被德姆塞茨(Demsetz,1999)称为西方研究现代企业理论的开拓者,正式将企业和企业家联系在一起,开创了企业的企业家理论,并对企业家角色进行了动态性系统研究。他将企业家视为不确定性的承担者,企业家的首要问题或功能是“决定干什么以及如何去干”。卡森(1982)对奈特的企业家角色给予了综合和扩展,他强调企业家配置稀缺资源的能力。
熊彼特(1934)认为,企业家不同于资本家,也不同于管理者,而是创新者。首先,熊彼特认为,资本家是资金的提供者,如果企业家自己筹集资金,它将扮演企业家和资本家的双重角色,但是承担的职能是不同的。另外,和前面学者不同,他强调企业家不是风险承担者,承担风险的是向企业提供贷款的资本家。其次,熊彼特认为,企业家不同于管理者。与管理者承担的日常管理活动不同,企业家主要为组织提供洞察力和领导能力活动,企业家的主要任务是确定目标而不是如何实现它们。最后,企业家作为资本主义的灵魂,创新是其最基本的职能。
柯兹纳(Kirzner,1997)将企业家定义为追求纯粹的企业家利润而抓住市场机会的人,企业家的基本职能就是一直保持机敏的眼光使市场实现均衡。他认为市场通常处于不均衡的状态,机会就能被持续地发现和运用,但是只有机敏的企业家才能抓住机会。
哈耶克等人将企业家定义为具有独特的、在复杂环境中具有专门从事判断和决策并能从中赚取信息租金的人。也就是说,企业家就是那些对于自己的判断力充满自信且会坚持自己判断的人(转引自林枫,2011)。
与国外的研究相比,国内相应研究比较少。张焕勇(2007)提出企业家在企业成长过程中分别扮演着风险承担者、资源配置者、创新者、整合者及机会发现者的角色。刘志成、吴能全(2012)基于国外理论分析提出,企业家内涵可以从社会功能和行为过程两个方面来界定,即发现与创造是企业家最为根本的行为活动方式。关于企业家内涵的总结如表2-3所示:
表2-3 企业家内涵
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资料来源:在张焕勇(2007)、吴俊杰(2013)等基础上整理。
尽管诸多学者研究了企业家,但仍然没有得出被广泛认同的企业家的概念和功能定义(VeCiana,1999)。归纳以上研究成果并结合民营企业进入城市公用事业的行为,企业家的内涵与功能主要体现为:(1)企业家是风险的承担者。他能识别不确定性中所蕴藏的机会与获利的可能,并自己承担决策的全部后果。(2)企业家是进入机会的发现者和进入过程决策者。企业的进入行为可以理解为企业家发现机会的过程,即发现市场中存在对交易双方都有利的某种交易机会,企业家作为中间人参与其间,并推动竞争性市场的均衡。而且,他们在对特定资源的识别、信息的获取等方面具有比较优势,能够做出较好的决策,并因此获利。
依据这些研究成果,再根据本书的研究内容和研究范围,本书说的企业家指的是熊彼特(1934)强调的“创业型企业家”,因为我们仅仅关注企业的进入行为,而不包括企业的成长,所以相应的,也不包括广义的经营管理型企业家。本书对企业家的界定,指的是能够发现进入城市公用事业机会并进行相应决策,且能够利用资源和获取资源,具有一定风险承担能力的人,不仅包括民营企业的创办者,也包括参与企业进入行为的高层管理者。
二 企业家能力内涵
如前所述,无论是古典理论、新古典理论还是现代理论,对于企业家的职能,一直是一个富有争议的话题,因此,对企业家能力的内涵也从来没有统一的认识。学者们从各自所属的学科和研究问题出发,对企业家能力的内涵进行了各种界定。笔者把学者们对于企业家能力的内涵进行汇总(见表2-4)。可以看出,企业家能力的内涵存在较大差别:
表2-4 企业家能力内涵及分类主要文献
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资料来源:笔者在张焕勇(2007)基础上整理。
鲍迪欧是第一个强调和探讨企业家能力重要性的人(Hebert, Link,2006)。他强调决定收集信息和处理知识能力的智能的重要性。马歇尔(Marshall,1890)是对企业家能力阐述得较早、较全面的经济学家,他认为,企业家应该具备利用资本的经营能力、选人和用人的能力、计划和控制的能力、识别机会和风险承担能力;奈特(1921)认为,企业家能力主要指洞察他人、处理不确定事件的能力;熊彼特(1934)认为,企业家的核心和本质是创新能力;柯兹纳(1937)强调企业家发现市场机会的能力;哈耶克(1945)将学习和知识纳入企业家领域,他认为,企业家能力是概念上的、抽象的,它强调企业家获取资源和配置资源的能力;麦克利兰(McClelland, 1987)认为,一个成功的企业家必须具备三种能力:预见性、成就的方向和奉献;Adam和Chell(1993)以职能管理理论为依托,认为企业家必须具备商业战略、营销战略、财务战略以及人力资源等职能领域的管理能力;Murray(1996)认为,企业家的学习能力有助于企业家更有效地利用资源;卡森(1999)则强调企业家整合资源、配置稀缺资源的能力。
我国学者对企业家能力内涵也进行了一些研究。较有代表性的有:张焕勇(2007)认为,企业家能力就是企业家应该具有的一组能力集。该能力可以增强企业家所经营企业的竞争优势,从而能够使企业持续快速地成长,获取更多的企业家租金。许庆高、周鸿勇(2009)认为,企业家能力是指企业家拥有对不确定环境的敏锐、挖掘具有市场价值的机会,获取资源,整合企业内部其他要素资源,并构建组织的能力。段晓红(2010)认为,企业家能力是指企业家在创建或经营企业的过程中所拥有的具有复杂结构的心理特征的总和。
虽然有明显差别,但这些观点都认为,企业家能力包含以下两个方面:第一,不同企业对于企业家核心能力的需求不同。第二,企业家能力主要体现在企业家发现机会、利用资源、获取资源等方面。也就是说,发现机会和利用资源是基础,获取资源是其本质,三者都应纳入企业家能力的界定中。
与以往研究不同,本书归纳的企业家能力内涵更符合民营企业进入行为特征。结合已有研究成果,本书对企业家能力内涵的界定是:企业家通过对不确定环境的敏感性,挖掘具有市场价值的机会,并利用关系资源和获取企业所需资源的一组创业能力束。着重强调创业能力束基于以下两点考虑:一是根据企业成长阶段不同,能力束可以分为创业能力束、守业能力束和展业能力束(贾生华,2004)。二是基于本书的研究问题和研究内容,我们主要关注民营企业进入时企业家能力的需求,至于进入后的企业家能力需求不是本书的重点。而进入战略的重点在于是否进入和如何进入,不同于进入后基于职能管理的规范化运作,相对守业能力束和展业能力束,创业能力束的需求更迫切。
三 企业家能力维度及测量
从已有文献看,对于企业家能力维度的分类方法主要有以下几种:
第一,基于成功企业家特质、知识和技能角度。如麦克利兰(1987)考察了来自印度、厄瓜多尔和马拉维这三个国家、不同行业表现卓越的12个企业家和表现一般的12个企业家,经过比较和归类,将企业家能力分为前瞻能力、定位能力和承诺能力三个维度。行为学派代表布拉瓦特(Blawatt,1995)、霍马戴(Homaday,1982)、Nelsonetal(1982)、蒂蒙斯(Timmons,1978)通过大量实证工作,总结出成功企业家所应该具有的一些能力特征(见表2-5)。
表2-5 行为学派总结企业家能力特征及企业家特性
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资料来源:根据路易斯(Louis,1997)整理。
第二,从企业家管理职能角度进行划分。这种研究较少。如汤普森、斯图尔特和林赛(Thompson, Stuart and Lindsay,1996)将中小企业高层管理团队必备的能力分为销售与营销、控制、组织、技术创新、人力资源、投入以及应变性七个方面。
第三,从企业家所要完成的关键任务的角度进行划分。此种分类相对较常见。如Elaine Mosakowski将企业家能力分为识别商业机会、建立经营模式和战略以及获得开发资源三个维度。曼(Mann,2001)从鉴别机会、界定经营理念、评价资源需要、获取资源和管理企业五个方面来衡量企业家能力。结合中国情境,贺小刚(2006)基于上述指标,用发现机会、建立关系网络、整合资源、创新、战略定位、学习六个指标衡量企业家能力。张焕勇(2007)、段晓红(2010)根据企业家能力在企业成长及企业创新过程中所起作用的不同,并借鉴其他学者的分类方式,将企业家能力分为机会能力、整合能力、配置能力、风险承担能力、创新能力和学习能力等。考虑到民营企业的特性,王庆喜(2007)又用成就动机、创新学习、人性特征、把握机遇、处事能力、领导能力和操作能力七个指标来衡量民营企业家能力。杨俊(2005)根据新企业在创立与成长过程中的三项关键任务,将企业家能力分为机会相关能力、组织相关能力、战略相关能力、关系相关能力、概念相关能力和承诺相关能力。许庆高、周鸿勇(2009)认为,企业家能力决定了民营企业获得资源的能力,应根据民营企业成长各阶段的资源需求,来确定企业家能力。因此,他们认为,在民营企业出生期,整合资源、风险承担、发现机会和社会人际关系能力最重要。
基于以上分析,本书主要采用第三类方法。基于资源需求理论,只有当企业家拥有的能力与企业进入行为发生所需要的能力相匹配时,企业进入行为才可能发生。而民营企业进入城市公用事业时的主要资源需求是信息、发现机会、资金和各种优惠政策等。企业要获得这些资源,企业家应该具备相应的能力,如发现机会能力有助于企业家增强进入意愿和信心,与政府、金融机构、行业协会和同行等的关系能力有助于企业获取资金、信息及优惠政策等资源,风险承担能力有助于企业抓住发现的机会,从而促进进入行为发生。
由此可见,企业家发现机会能力、关系能力和风险承担能力是民营企业进入城市公用事业决策的内在根本要求。因此,本书以发现机会能力、关系能力和风险承担能力,作为企业家能力构成维度。
综观企业家能力研究文献,我们可以看出,自从能力理论拓展到企业家领域以后,企业家能力理论就备受经济学、管理学等学科的青睐。国内外学者在企业家理论、企业家能力的内涵、维度与测量等方面进行了全方位的研究,这些研究成果一方面说明研究企业家能力是重要的和有价值的,另一方面也为本书研究奠定了坚实基础。但是,关于企业家能力的内涵与构成维度问题。至今并没有形成统一结论。虽然有学者提出根据企业对企业家核心能力需求作为企业家能力维度划分的标准,但是仍然停留在定性研究上,是否适用并没有得到实证检验。鉴于此,本书将在国内外对企业家能力相关维度的测量量表的基础上,通过深度案例访谈,结合研究问题,对量表进行适当变化,再利用大样本调查,对企业家能力的维度划分进行探索性因子分析和验证性因子分析,尝试构建企业家创业能力束测量量表。